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金融界基金09月01日讯 国泰中小盘成长混合(LOF)基金08月31日下跌0.71%，现价3.51元，成交3.39万元。当前本基金场外净值为3.4560元，环比上个交易日下跌1.51%，场内价格溢价率为0.84%。

本基金为上市可交易型混合型基金，金融界基金数据显示，近1月本基金净值下跌1.99%，近3个月本基金净值上涨6.67%，近6月本基金净值下跌7.67%，近1年本基金净值下跌24.79%，成立以来本基金累计净值为4.7290元。

本基金成立以来分红1次，累计分红金额6.03亿元。目前该基金开放申购。

基金经理为姜英，自2022年03月01日管理该基金，任职期内收益-6.50%。

最新基金定期报告显示，该基金重仓持有爱美客（持仓比例5.45%）、九洲药业（持仓比例3.65%）、美迪西（持仓比例3.46%）、伯特利（持仓比例3.27%）、正海生物（持仓比例3.24%）、健盛集团（持仓比例3.09%）、奕瑞科技（持仓比例2.97%）、大北农（持仓比例2.63%）、扬杰科技（持仓比例2.60%）、华熙生物（持仓比例2.50%）。

报告期内基金投资策略和运作分析

上半年A股市场经历了剧烈波动。一季度影响A股市场的最主要因素是美联储加息预期的大幅提速，对成长股估值体系产生明显的负面冲击，而俄乌冲突使得市场情绪和对经济增长及通胀的预期更为悲观，A股在一季度的表现明显弱于其他市场。4月上海疫情反复对经济冲击的悲观预期反映下，A股创下上半年低点。之后5-6月在复产复工、国家对经济支持力度加大的国内宽松背景下，整体市场迎来了反弹。对于海外流动性收紧预期的拐点非常重要，也就是美国从通胀、滞胀走向衰退的预期，短期对于加息担忧的弱化，也给国内资产反弹迎来了窗口期。

中国经济自去年二季度起至今已经历近四个季度的放缓走势。从两会定调全年GDP增速5.5%，到金融委会议要求“切实振作一季度经济，货币政策要主动应对，新增贷款要保持适度增长”，再到3月21日国常会进一步落实大规模增值税留抵退税。我们判断，国内方面“政策底”已出现，中国已处于经济下行周期的后端。

操作层面，3月初对整体持仓进行一定调整，行业配置更加均衡，对于稳增长及通胀链配置比例提升，增加一定比例的农业、医药、医美以及区域性优质银行。对于远期成长性明晰，估值调整趋于合理的科技股票仍有一定比例的持仓。二季度操作上，对于国内长期渗透率提升空间大、格局好、政策回暖的医美板块以及创新产业链的CRO标的仍有较高仓位，同时提高汽车零部件及消费品的持仓，看好下半年疫后复苏带来的中长周期消费品投资机会。

报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期内的净值增长率为-17.18%，同期业绩比较基准收益率为-10.37%。

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，海外方面，6月的FOMC议息会议美联储下调了全年的经济增长预期，美股面临盈利预期下调风险，衰退担忧仍在升温，警惕海外衰弱预期对国内出口产业链的负面冲击。国内下半年国内A股市场，经过了两个月左右的修复后，大部分行业的估值水平处于较合理水平，我们判断风险偏好修复的结构性行情接近尾声。

第九版新冠肺炎防治方案出台之后，在旅游出行、货物流通效率等方面改善明显，整体经济活力出现实质性恢复，我们看好下半年国内消费复苏带来的投资机会，经济修复的重点从生产端逐步转向消费端，下半年疫后消费边际复苏带来的收入端回升，以及通胀预期下降后带来的成本端压力减弱预期，对利润率提升的可预见性较强。

三季度配置方面，在中报业绩期，对于业绩的确定性给与更高权重。从竞争格局和增长的持续性上仍看好医药和医美板块的确定性、稀缺性增长潜力，同时看好下半年消费复苏的机会。

11月30日下午，福莱特召开2022年第四次临时股东大会，所审议的两项议案均未通过。

公告显示，出席会议的股东和代理人30名，《关于公司向下修正“福莱转债”转股价格的议案》同意率占比49.42％；：《关于提请股东大会授权董事会办理本次向下修正“福莱转债”转股价格相关事宜的议案》同意率47.57％。

按照规定，两项议案均为特别决议事项，同意股份数占比未超过三分之二，议案审议未通过。

据了解，2022年6月，福莱特发行的40亿元可转债上市，期限6年，初始转股价格为43.94元/股。根据《募集说明书》的相关条款规定，当公司A股股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的90％时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

截至2022年8月30日，福莱特A股收盘价已出现任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于“福莱转债”当期转股价格的90％（43.94元/股×90％=39.55元/股）的情形，已满足“福莱转债”转股价格向下修正的条件。

二级市场上，福莱特在可转债发行后，股价即进入下跌趋势。截至12月1日收盘，福莱转债最新报125.328元/张，较正股收盘价35.77元/股溢价率高达53.15％。

根据福莱特发布的公告，福莱转债自11月28日起可转换为公司股票。目前，在转债高溢价率的情形下，投资者若转股将面临超过50％的亏损。

本文源自金融界

根据沪深交易所最近公布，两市5月24日共52只个股出现大宗交易，成交额为9.56亿元。其中溢价成交13只，平价成交11只，折价成交28只。

大宗交易出现溢价交易的有中孚信息（20.16%）、金城医药（15.36%）、博瑞医药（6.28%）、华菱钢铁（4.41%）、紫金矿业（3.50%）、北斗星通（3.32%）、思瑞浦（2.93%）、中望软件（2.88%）、回盛生物（1.72%）、招商银行（1.52%）。

出现折价交易的有海泰新光（16.52%）、航亚科技（15.73%）、三聚环保（15.72%）、科思科技（15.59%）、金宏气体（12.53%）、海天味业（9.73%）、奥精医疗（9%）、中国平安（7.28%）、海鸥股份（6.37%）、密尔克卫（6.29%）。

* 此稿由证券时报e公司写稿机器人“快手小e”完成

本周新三板大宗交易出现活跃，一些个股现“大手笔”交易。精选层概念股频繁现身，有挂牌公司大宗交易成交价远高于其新三板小IPO方案的发行底价。

多只个股出现了溢价成交，曾申报精选层挂牌的华韩整形，出现了两笔大宗交易，成交价均远高于其最新股价。而一些“仙股”也出现了“高价”交易。

大宗交易这些股票最活跃

6月28日以来，新三板大宗交易相当活跃，多只个股频繁出现成交。

6月28日当天，邢农银行出现了9笔交易，且每笔交易几乎上百万股，卖出营业部主要为申万宏源西部证券有限公司济南历山路证券营业部。其中有5笔交易分别成交了832.5万股，4笔买入营业部为海通证券股份有限公司石家庄师范街营业部。

邢农银行位于河北省邢台市，是一家农村商业银行。2020年年报显示，公司总股本为9.03亿股，公司的股东人数为197户，其中多家河北企业位居十大股东榜。公司并无控股股东和实际控制人，第一大股东河北富兴房地产开发有限公司持股5.31%，第十大股东为河北顺德投资集团资产管理有限公司，持股2555.5万股，占比为2.83%。从大宗交易来看，卖出股份的或为公司前十大股东。

另一家银行也出现了“大手笔”成交。6月29日，汇通银行大宗交易成交了两笔，其中以每股1.6元的价格，成交了1126.28万股股份。该公司的总股本为17亿股，公司股东人数超1400户，其中第十大股东持股1705万股。

九鼎集团也出现了两笔上千万股的交易，合计4577.67万股股份，卖出营业部均为西部证券股份有限公司北京德胜门外大街证券营业部，买入营业部均为广发证券股份有限公司上海国顺东路营业部。值得一提的是，九鼎集团早已跌成“仙股”，二级市场最新收盘价为0.44元，而大宗交易的成交价均为0.31元。

源悦汽车本周大宗交易也出现了多笔成交，其中8笔的交易卖出营业部为光大证券股份有限公司上海峨山路营业部，成交价格均为1.6元，为二级市场最新股价。公告显示，张鹏程通过大宗交易增持了公司股份。2020年年报显示，张鹏程为公司董事、总经理。

多只精选层概念股出现成交

在本周成交的大宗交易中，多只精选层概念股现身。

伊禾农品成交了4笔，最大一笔成交为85.5万股，成交价为6元。其中7月2日成交的一笔大宗交易价格为7.18元，高于该股当天全天股价，该股7月2日收跌2%，股价为5.87元。伊禾农品曾申报精选层并获受理，不过去年9月公司终止了精选层审查。

众信科技是正宗的精选层概念股。众信科技成交了一笔36万股的大宗交易，成交价格为10元，低于该股的最新股价（15元）。值得一提的是，众信科技近日刚刚公告了精选层公开发行方案，发行底价为4.60元/股，远低于上述大宗交易的成交价。

目前正处于精选层辅导阶段的新道科技，本周出现多笔大宗交易，卖出营业部多数是中国银河证券股份有限公司北京金融街证券营业部，交易价格最低为3.42元，低于其最新市场股价。该公司近日也公布了小IPO方案，发行底价为5.70元/股，略低于7月2日收盘价（5.76元）。

（新道科技今年以来股价走势图）

奇致激光大宗交易相当频繁，该公司近日刚刚宣布终止精选层计划。而其终止精选层和大宗交易均与公司被收购有关。据收购方案，北京新氧万维科技咨询有限公司通过间接收购及直接收购的方式，持有奇致激光股份，公司实际控制人将变成北京新氧的实际控制人金星。北京新氧的间接控股股东为美国纳斯达克交易所上市公司开曼新氧，北京新氧是开曼新氧旗下二级全资子公司。

此外，部分精选层股票也出现大宗交易，包括鹿得医疗、颖泰生物、诺思兰德，这3只个股的大宗交易成交价分别低于它们的市场股价。其中，颖泰生物成交了200万股，成交价格为4元，低于其股价（5.55元）。

这些个股也出现溢价成交

曾经被视为精选层明星概念股的华韩整形，本周也成交了2笔大宗交易。值得注意的是，这2笔成交的价格均远高于该股的市场股价。

（华韩整形今年以来的股价走势图）

这2笔大宗交易的成交价格分别为79.2元、76.5元，而华韩整形7月2日收盘价为58.75元。华韩整形今年2月撤回精选层申请后，二级市场上出现冲高回落的走势，近期股价最高不高于62元。

IPO概念股赛特斯也出现了溢价成交。该公司3笔大宗交易中，6月29日成交的2笔交易价格均为10.12元，高于该股当天全天的市场价格。而7月2日的成交价为5.7元，低于当天的收盘价（8.19元）。

赛特斯早在2017年即有IPO计划，一度转向谋划赴港上市，而自2019年6月开启的辅导期至今已有两年。该股是正宗的“集邮股”，公司股东人数超过900户。

二级市场早已跌成“仙股”的中标集团，也出现了溢价成交，该股本周的3笔大宗交易成交价分别为0.09元、0.1元，而该股近期的股价均未高于0.1元，最新价为0.08元。

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