财联社（上海，记者 刘超凤）讯，当下A股业务种类越来越多，投资者参与交易须提前取得相关交易权限。一般来说，投资者均需完成风险测评，即要完成相关“知识测评题目”后才可开通。可是题目不会做怎么办？或是求助网上答案，也或者有更便捷的途径——接过由客户经理递来的答案“小纸条”。

2021年12月20日，青岛证监局开出一张罚单，银河证券营业部一员工在任职期间，向开通可转债权限的客户提供知识测评答案，最终被出具警示函。此类情形在行业并非孤例，去年此类罚单已开出过两单。

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目前沪港通下的港股通股票包括恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股及A+H股上市公司的H股。截至2016年9月14日，共312只股票。

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《实施办法》修订后，沪深股通股票设置半年度、月度定期考察机制和临时调整机制。

中信建投证券认为，新修订的《实施办法》落地后，从资金端来看，进一步丰富了国际投资者投资A股的选择，同时也为境内投资者投资外国公司提供了便利，因此有望吸引更多资金参与互联互通交易，从而提升南向和北向资金的交投活跃度；从资产端来看，将外国公司纳入互联互通标的范围，将使得外国公司利用内地充裕的流动性的同时，增加外国企业在内地的投资群体，并提升其在中国市场的知名度，从而有望吸引更多外国公司到香港上市。

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据《证券日报》记者独家统计，银行股今年上半年共计17次上榜沪股通和深股通月度“十大成交活跃股”；25次上榜港股通“十大成交活跃股”，合计42次上榜两地交易的“前十大”。在沪港通方面，银行股的月度数据上榜率更是达到了三成，几乎为“三分天下有其一”。

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例如，在持续交易时段，投资者提交的申报价格，如为卖盘可较最佳买盘价低9个价位；买盘则可较最佳卖盘价高9个价位。

易董数据显示，2020年10月份，一深圳券商广州分公司员工郭某在任职期间，向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案，承诺新三板新股申购收益，并谋取不当利益。最终，广东证监局决定对郭某采取出具警示函的监督管理措施。

​我认为暂时来看还欠东风，为什么？我们知道7月行情除了四大惨有异动外，引导人气的是生物疫苗板块出现了一波凌厉的上涨，暂时我们并没有发现与四大惨同步异动的板块，因此只能说市场环境类似，但未有7月行情的感觉，当然，如果真出现这样的板块，那我认为8月也有可能复制7月初的行情。

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四是在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；

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据了解，此次纳入的4家外国公司业务经营范围各有不同，为内地投资者提供多元化的国际公司投资机会，进一步提升我国资本市场双向开放水平。

港股的买卖不是如内地市场为100股的整数倍，不同港股对委托数量的要求是不同的，各个上市公司可以单独限制，一般为1000或者2000股的整数倍。

互联互通机制不断优化

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向客户提供知识测评答案，营业部员工被罚

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据财联社记者了解，各类开通指标“压身”，券商相关业务部门一直马不停蹄开通科创板、新三板、可转债、北交所等交易权限，券商往往通过设定KPI考核目标督促员工提高开通比例。这个过程中，员工的违规动作也随之发生。

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