2014-2021证券公司从业人员炒股战绩排行榜 | 案例2022年第65期

原创 小壹口 壹口合规 2022-06-22 00:00 发表于北京

收录于合集#案例分析210个

2014-2021年，共计有108名证券公司从业人员报名参加炒股大赛（自己炒股和代客炒股），收到成绩单109张：行政处罚97张、监管措施4张、自律措施8张（其中，有两人是混双参赛）。经壹口梳理，能从罚单里整理出有效个人信息及交易信息的共有76名选手（均为自己炒）。

76名选手中，刘某勇、王某、黄某定、戴某君、刘某华、高某、黄某雄等7名选手因涉嫌“利用未公开信息”“抢帽子”“老鼠仓”“受让原始股”“跟踪客户趋同交易”等作弊行为取消成绩，不参与排名。上榜选手共计69人，其中盈利40人、亏损29人，盈利占比为57.97%（是不是感觉还不错，别被误导哦，文末会有专门解释）。为避免对号入座，后文中选手姓名均用参赛号码1-69代替（号码越小，行政处罚的时间就越早，2021年处罚的编号是在54号以后），如有与现实雷同的纯属巧合。

一、选手基本情况

性别方面：男性55名，女性14名。

年龄方面（处罚当年当事人的年龄）：最小24岁，最大63岁。其中，35岁以下20人，36-45岁23人，46-55岁21人，56岁以上5人。

岗位分布上：公司高管3人，总部老总6人，营业部老总16人，投顾及分析师4人，总部员工9人，营业部员工26人，5人岗位信息不明确。

炒股年限上（处罚认定的炒股期间）：最短2个月，最长14年。其中1年以下15人，2-4年29人，5-7年11人，8年以上9人，5人年限不明确。

二、战绩排行榜

战绩排名共设6个指标。其中单项指标排名3个：交易额、盈亏额、罚金；综合指标排名3个：年均收益（盈亏额/炒股年限）、总收益率（盈亏额/交易额）、年均国库贡献率（罚没金额/炒股年限）。

（一）交易额排行榜

交易额体现的是资金投入总额和交易的频率。该指标上，44岁的林16号（男）以102.42亿元的交易额远超其他选手，拔得头筹。

56岁的周65号（男）、52岁的江57号（男）、49岁的蒋15号（男）和48岁的罗68号（女）分列以11.9亿元、11.8亿元、9.4亿元、6.8亿元分别获取2-5名。

在这个指标上，职务优势并不明显，但性别和年龄优势表现的比较突出，前5名均为仅一名女性，平均年龄49.8岁。

从编号上看，有3名的编号都在54号以后，说明都是2021年处罚的案例（2021年处罚的编号是从54号开始）。

（二）盈亏额排行榜

盈亏方面选手之间的差异还是非常之大的。44岁的林16号（男）以7065.34万元的盈利额，拔得头筹。某营业部员工周65号亏损642.26万元垫底。

44岁的王5号（男）、52岁的江57号，44岁的杨20号（男）、51岁的罗7号总盈利超千万，分列2-5名。该指标上前五名选手年龄均在44-52岁之间，且“老总”们占据明显优势，前5名中有4名老总。值得注意的是，这些高盈利的选手编号都极为靠前，仅有1人是在54号之后。

29名亏损选手中，有8名亏损超50万，年龄跨度从37岁到63岁，岗位上既有一般员工也有分析师，还有4名老总。这些盈利水平较差的选手，其编号明显偏大。

（三）罚金排行榜

罚金往往体现了违法行为的恶劣程度、社会影响度以及在被调查期间的配合度等方面。毫无悬念，林16号以7065.34的罚金拿得本指标的第一名。与盈亏额排名有变化的是，盈亏额排名第四杨20号在罚金上排名第二，44岁的王5号（男）、52岁的江57号、51岁的罗7号依次排名3-5。

该指标上仅有南1号、柯13号两名选手未收获罚金，仅是没收了违法所得。换言之，29名炒股亏损的选手都不同程度的收获了罚金，不但亏了钱还要贴钱交罚款，铁铁的偷鸡不成蚀把米。

（四）年均收益（盈亏额/炒股年限）排行榜

在年均收益上，王5号以1785万元的收益额排名第一。从54名选手的总体成绩看，年均收益额超百万的仅有7人，年均超50万的共有12人。这12人中男性11人，女性1人；公司高管1名，部门老总5人，一般员工5人，岗位不明1人。

某营业部员工周65号以每年亏损107.04万元垫底，营业部老总贴64号每年亏损41.2万元排倒数第二，营业部老总刘39号每年亏损36.04万元排倒数第三。

备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分

（五）总收益率（盈亏额/交易额）排行榜

因为无法获取每位选手投入的资金总额，因此用该指标来侧面看一下选手的收益率情况。该指标上，张50号以两位数的收益率遥遥领先其他选手，他也是所有参赛选手中唯一一个将收益率做到两位数的选手。与前四项指标不同的是，该项指标前5名的年龄明显年轻化，最小仅有31岁，最大也才46岁，平均41岁。而且第一次有女性选手冲入前三，勇夺银牌。

备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分

（六）年均国库贡献额（罚没金额/炒股年限）排行榜

该指标综合考虑了盈亏金额、罚款金额和炒股年限。前5名均为男性，年龄也很接近（42-46岁之间），三名部门老总，年均贡献额过千万的有3名，毫无争议的中流砥柱！！！另外，每年上缴国库超百万的也有13位选手。

备注：部分选手数据不全因此无法计算其该项指标得分

（七）总排名

总体来看六项指标排行榜，林16号入围五项指标的前五名，其中林16号拿到了4项第一，堪称“4项全能”。

王5号和杨20号入围四项指标的前五名，王5号还拿到了年均收益第一名。江57号入围三项指标的前五名。

从业人员炒股的真实水平

开篇曾提到69名从业人员违规炒股，盈利40人、亏损29人，盈利占比为57.97%（较2014-2020年统计的66.04%下降了近10个点），虽然盈利占比率有所下滑，但总体水平还是比较高的。

其实，这个指标带有一定的欺骗性，因为它没有体现年度之间的差异。随着法治的健全和监管执法能力的提升，一些作弊形式的炒股行为不再以从业人员炒股处罚，而是以内幕交易、非公开信息交易等罪名论处。因此，年份越临近，从业人员真实炒股能力体现的也就越充分。

从2021年的处罚情况看，17名从业人员炒股仅5人盈利，盈利占比为29.41%，总计交易额433425.67万元，盈利852.88万元，总收益率（盈亏额/交易额）仅为0.2%！

希望看到本文的从业人员，能够抵住股市的诱惑，依法合规做好本职工作！

免责声明：本文系个人整理，如有出入，请咨询专业机构并查询相关法律法规及监管部门意见，本人不承担任何责任。关注公众号可了解更多案例分析和规则解读！获取“2020-2022年证券公司及从业人员罚单汇总材料”

证券从业值不值得考，主要取决你未来职业发展方向及兴趣爱好，2022年7月8日证券业协会制定了《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，在此之前证券从业资格证都是行业准入证，现在想去金融机构工作这个证书也不再是从事证券业的必备条款了！

除此之外，测试细则根据第九条的内容，测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效，也就是3年内有效！（单科成绩有效期也是3年），未改革之前的证券从业考试成绩有效期是长期有效的；2022年7月8日之后考试科目的成绩有效期就是36个月！

拥有证券从业资格证可以从事证券业、基金业、期货业等相关金融行业的工作，如上市公司、投资公司、企业等从事证券投资、资产管理、证券分析、资金运作等证券相关工作。主要的就业方向其实主要有2个：

第一是做营销业务：客户经理人职位，主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等

第二个是做分析师、投顾、保荐代表人（从事这类需要考证券专项证书）：

证券投资分析师是负责研究和分析证券市场上相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，提供投资建议和决策，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告，以协助投资者和投资机构做出更明智的投资决策。

证券投资顾问是指为机构和个人投资者提供专业的投资建议、交易策略和个性化的投资方案的专业人士。

保荐代表人协助上市申请人进行上市申请，负责对申请人的有关文件做出仔细的审核和披露并承担相应的责任。

期货市场和证券市场是两个不同的市场，虽然都属于金融市场范畴，但性质和投资方式不同。期货市场主要是针对商品进行投资交易，而证券市场则是基于股票、债券等证券进行交易。

哪个更值得考更吃香，更取决于你的兴趣和职业发展方向。如果你对商品、基本面分析更感兴趣，那么期货市场会更适合你；如果你对公司股票、市场情绪等方面更感兴趣，那么证券市场会更适合你。但是无论哪个领域，不断学习和提升自己的能力都是非常重要的。

对了，期货从业依旧是行业准入证书哦，想进入期货公司工作，还得考哦~

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