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• 1,证券考丨法律法规常考知识点

证券考丨法律法规常考知识点

 

一、单项选择题

1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A.当日

B.第二日

C.一周内

D.一个月内

正确答案是：A

解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

2、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

A.资产收益

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

正确答案是：C

解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

3、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

正确答案是：B

解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：（1）由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。（2）由国务院制定并颁布的行政法规。（3）由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（4）由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

4、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

正确答案是：A

解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。”

5、下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

正确答案是：D

解析：有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，(3)法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

6、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

正确答案是：D

解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。D项，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于操纵市场行为。

7、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：C

解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

8、上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。

A.中国证监会

B.证券公司

C.证券交易所

D.国务院

正确答案是：D

解析：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

9、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案是：B

解析：《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

10、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

正确答案是：C

解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

11、财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

A.具有证券从业资格

B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

C.最近36个月无违反诚信的不良记录

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案是：C

解析：财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。

12、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

A.监督

B.管理

C.制衡

D.审核

正确答案是：C

解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

13、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会在各地的派出机构

D.证券公司

正确答案是：B

解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

14、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A.2

B.5

C.10

D.15

正确答案是：C

解析：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

15、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均不正确

正确答案是：C

解析：诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

二、组合单选题

1、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。

I. 成交量与成交价

II. 开盘价与收盘价

III. 持仓量与持有期

IV. 最高价与最低价

A.I、 II

B.I、 II、 III

C.I、 II 、IV

D.III、 IV

正确答案是：C

解析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

I .存续期限不同

II. 规模可变性不同

III .可赎回性不同

IV. 市场主体不同

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、IV

正确答案是：A

解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元

III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上

IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

A.I、 II、 III

B.II、 III 、IV

C.I 、III 、IV

D.I 、II、 IV

正确答案是：C

解析：II项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额不少于人民币3000万元。

4、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（ ）。

I.经国务院证券监督管理机构注册

II.基金行业协会登记

III.基金行业协会注册

IV.证券业协会登记

A.III、IV

B.I、II

C.I、IV

D.II、III

正确答案是：B

解析：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。

5、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括（）。

I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

II.注册资本不低于3亿元人民币

III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案是：A

解析：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

6、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。

I. 委托记录

II .交易记录

III .证券和资金余额

IV. 证券经纪人的姓名

A.I 、III

B.I、 II、 III、 IV

C.II、 IV

D.I、 III、 IV

正确答案是：B

解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

I. 责令依法处理非法持有的证券

II. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

IV. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

A.I、 II、 III

B.I、 II、 III 、IV

C.III、 IV

D.I 、II、 IV

正确答案是：B

解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

8、下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）。

I.证券账户、结算账户的设立和管理

II.证券的存管和过户

III.证券持有人名册登记及权益登记

IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I 、III、 IV

D.I 、II 、III 、IV

正确答案是：D

解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

9、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。

I.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

II.公司以全部资产对公司债务承担责任

III.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

IV.公司未分配利润对公司债务承担责任

A.I、 II

B.II 、III

C.III、 IV

D.II、 IV

正确答案是：B

解析;《中华人民共和国公司法》第三条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

10、下列有关公平原则的说法正确的是（）。

I.应当公正地对待证券交易的各方

II.参与各方应当获得平等的机会

III.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

IV.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

A.I、 II

B.II、 III

C.III、 IV

D.I 、II、 III

正确答案是：B

解析:I项，“应当公正地对待证券交易的各方”属于公正原则的体现；证券交易活动中的所有参与者都要有平等的法律地位，所以IV错误。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。

11、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

I. 负责公司股东大会的筹备和文件保管

II. 负责公司董事会会议的筹备和文件保管

III. 负责公司股权管理

IV. 办理信息披露事务等事宜

A.I、 II、 III

B.III、 IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I 、II

正确答案是：C

解析:董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)；三是办理信息披露事务等事宜。

12、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

I. 自评

II. 他评

III .自评与他评相结合

IV. 以上均正确

A.I、 II

B.II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III

正确答案是：C

解析:会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

13、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II .对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

III. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

IV. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.I、 II、 III、 IV

B.II、 III、 IV

C.II 、IV

D.I、 III

正确答案是：A

解析:基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

14、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

A.I、 II、 III

B.I、 III、 IV

C.I、 II、 III、 IV

D.II、 IV

正确答案是：B

解析；发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

15、下列说法正确的有（）。

I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

A.III 、IV

B.I、 II 、III

C.I、 II、 III、 IV

D.I、 III、 IV

正确答案是：D

解析:II项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

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