（上接D18版）

（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

五、本计划的变更、终止程序

（一）本计划的变更程序

1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过。

2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：

（1）导致加速行权/提前解除限售的情形；

（2）降低行权价格/授予价格的情形。

（二）本计划的终止程序

1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，须经董事会审议通过。

2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。

3、律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

4、本计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票/注销尚未行权的股票期权，并按照《公司法》的规定进行处理。

5、公司需要回购限制性股票时，应及时召开董事会审议回购股份方案，依法将回购股份的方案提交股东大会批准，并及时公告。公司按照本计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

第七章公司/激励对象各自的权利义务

一、公司的权利与义务

（一）公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本计划所确定的行权/解除限售条件，公司将按本计划规定的原则，向激励对象注销其相应的未行权的股票期权/回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。

（二）公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（三）公司应及时按照有关规定履行股权激励计划申报、信息披露等义务。

（四）公司应当根据本计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足行权/解除限售条件的激励对象按规定行权/解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能按自身意愿行权/解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

（五）公司确定本期计划的激励对象不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激励对象签订的劳动合同执行。

二、激励对象的权利与义务

（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。

（二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

（三）激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

（四）激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

（五）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有的该部分现金分红，并做相应会计处理。

（六）激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。激励对象依法履行因本激励计划产生的纳税义务前发生离职的，应于离职前将尚未交纳的个人所得税交纳至公司，并由公司代为履行纳税义务。

（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。

（八）激励对象承诺，若在本计划实施过程中，出现本计划所规定的不能成为激励对象情形的，自不能成为激励对象年度起将放弃参与本计划的权利，并不向公司主张任何补偿；但激励对象可申请行权/解除限售的股票期权/限制性股票继续有效，尚未确认为可申请行权/解除限售的股票期权/限制性股票将由公司注销/回购注销。

（九）本计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签署《股权激励协议书》，明确约定各自在本计划项下的权利义务及其他相关事项。

（十）法律、法规及本计划规定的其他相关权利义务。

第八章公司/激励对象发生异动的处理

一、公司发生异动的处理

（一）公司出现下列情形之一的，本计划终止实施，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

（二）公司出现下列情形之一时，本计划不做变更，按本计划的规定继续执行。

1、公司控制权发生变更；

2、公司出现合并、分立等情形。

（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予条件或行权/解除限售安排的，未授予的股票期权/限制性股票不得授予，激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司统一注销，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予价格回购注销处理。

激励对象获授股票期权已行权的、限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。董事会应当按照前款规定和本计划相关安排收回激励对象所得收益。

二、激励对象个人情况发生变化

（一）激励对象如因出现如下情形之一而失去参与本计划资格，激励对象根据本计划已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票不得行权/解除限售，并由公司按本计划规定注销股票期权及按照授予价格回购注销限制性股票：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场进入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）证监会认定的其他情形。

（二）激励对象发生职务变更：

1、激励对象发生职务变更，但仍在公司内，或在公司下属分公司、子公司内任职的，其获授的股票期权/限制性股票完全按照职务变更前本计划规定的程序进行。

2、若激励对象成为公司独立董事、监事或法律、法规规定的其他不能持有公司股票或限制性股票的人员，经公司董事会批准，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票，在办理相关手续后由公司按授予价格加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息回购注销；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。

（三）激励对象离职的，应分以下情况处理：

1、激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更的，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的，自情况发生之日，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕所涉及的个人所得税。

2、激励对象因不受个人控制的岗位调动与公司解除或终止劳动关系的、公司裁员而离职、合同到期因公司原因不再续约等，自不再与公司具有劳动关系或聘用关系之日起，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕涉及的个人所得税。

3、激励对象主动辞职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘等，自离职之日起，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。激励对象离职前需要向公司支付完毕所涉及的个人所得税。

个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议;违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况;从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露。

4、激励对象因退休而离职，在情况发生之日，其已满足解除限售条件的限制性股票可以解除限售；其未满足解除限售条件和尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；其已满足行权条件的股票期权可以行权；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。

（四）激励对象身故，应分以下两种情况处理：

1、激励对象因执行职务身故的，自情况发生之日，其获授的股票期权/限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人依法继承，其已获授但尚未行权/解除限售的股票期权/限制性股票按照身故前本激励计划规定的程序进行，其个人绩效考核结果不再纳入行权/解除限售条件，但其他行权/解除限售条件仍然有效。继承人需按法律法规及本计划的相关规定缴纳所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理行权/解除限售时先行支付因当期行权/解除限售的涉及的个人所得税。

2、激励对象因其他原因身故的，自情况发生之日，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格加上中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息回购注销；其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。

（五）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

三、公司与激励对象之间争议的解决

公司与激励对象发生争议，按照本计划和《股权激励协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成的，应提交公司住所所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

第九章附 则

一、本计划在公司股东大会审议通过后生效。

二、本计划由公司董事会负责解释。

博通集成电路(上海)股份有限公司

董事会

2021年 7月15日

7月20日天孚通信（300394）涨8.63%创60日新高，收盘报30.58元，换手率4.49%，成交量15.96万手，成交额4.72亿元。该股为5G、光通信概念热股。资金流向数据方面，7月20日主力资金净流入3540.25万元，游资资金净流出1868.33万元，散户资金净流出1671.92万元。融资融券方面近5日融资净流出1138.77万，融资余额减少；融券净流入13.08万，融券余额增加。

重仓天孚通信的前十大公募基金请见下表：

该股最近90天内共有16家机构给出评级，买入评级14家，增持评级2家；过去90天内机构目标均价为31.35。

根据2022半年报公募基金重仓股数据，重仓该股的公募基金共1家，其中持有数量最多的公募基金为财通集成电路产业股票A。财通集成电路产业股票A目前规模为0.83亿元，最新净值1.7298（7月19日），较上一交易日上涨0.36%，近一年下跌23.23%。该公募基金现任基金经理为金梓才 张胤。金梓才在任的基金产品包括:财通价值动量混合，管理时间为2014年11月19日至今，期间收益率为429.34%；财通成长优选混合，管理时间为2015年6月29日至今，期间收益率为166.8%；财通多策略福鑫定开混合，管理时间为2018年5月21日至今，期间收益率为219.54%；张胤在任的基金产品包括:财通福盛混合发起(LOF)A，管理时间为2021年3月24日至今，期间收益率为38.09%；财通新兴蓝筹混合A，管理时间为2021年4月19日至今，期间收益率为14.86%；财通科技创新混合A，管理时间为2021年9月27日至今，期间收益率为0.48%。

财通集成电路产业股票A的前十大重仓股如下：

以上内容由证券之星根据公开信息整理，如有问题请联系我们。

国务院副总理刘鹤2日在北京调研集成电路企业发展并主持召开座谈会。刘鹤强调，发展集成电路产业必须发挥新型举国体制优势，用好政府和市场两方面力量。政府要制定符合国情和新形势的集成电路产业政策，设定务实的发展目标和发展思路，帮助企业协调和解决困难，在市场失灵的领域发挥好组织作用，引导长期投资。

【市场行情】

昨日北交所全天震荡下行；医药股持续走弱，新芝生物(430685)大跌逾10%，德源药业（832735）、峆一药业（430478）跟跌；N百甲(835857)开盘随即破发跌近9%；指数方面，北证50跌1.16%。截至午后收盘共19只股票收涨，154只股票收跌，179只股票共成交6.21亿元。涨幅排行方面，数字人(835670)涨4.15%居于榜首，同惠电子(833509)涨3.55%次之。成交额方面，N百甲成交6913万元居于榜首，德源药业成交4350万元次之。

【新三板市场行情】

3月14日，新三板市场总成交额2.12亿元(前一交易日2.24亿元)，成交股票家数610家(前值638家)。其中，创新层成交1.86亿元(前一交易日1.75亿元)，基础层成交2599万元(前一交易日4989万元)，做市转让成交9547万元(前一交易日1.22亿元)。此外，新三板盘后大宗交易共成交7223万元。

成交活跃度来看，换手率排名前五的分别是鼎隆智装（833349）、瑞索股份（872946）、二乘三（871206）、海易通（871607）、金汇膜（831623）

指数方面，3月14日，新三板做市指数跌0.5%，报收1273.02点。板块方面，三板制造指数领涨，涨幅为0.43%，三板活跃指数领跌，跌幅为0.96%。

【北交所IPO与打新】

康乐卫士今日上市

3月10日，康乐卫士（833575）宣布将于3月15日在北交所上市，同日从新三板摘牌。引入犀牛之星-北交精选巨鹿2号私募证券投资基金、翊丰资产、国新证券等6家战投共拟认购140万股。

资料显示，康乐卫士发行价为42元/股，发行股票数量为700万股，募集资金总额为2.94亿元。募资将用于HPV疫苗研发项目、创新重组疫苗研发项目、昆明生产基地代建回购项目、补充流动资金等。

康乐卫士成立于2008年4月，公司是一家以基于结构的抗原设计为核心技术的生物医药企业，主要从事重组蛋白疫苗的研究、开发和产业化。2019年-2021年，公司营业收入分别为1340.73万元、8.61万元、27.48万元，归母净利润分别为-4195.05万元、-1.52亿元、-3.8亿元。

明阳科技今日上市

3月10日，明阳科技（837663）宣布将于3月15日在北交所上市，同日从新三板摘牌。

资料显示，明阳科技发行价为11.88元/股，发行市盈率为16.99倍，发行股票数量为1290万股，募集资金总额为1.55亿元。募资将用于年产20500万件自润滑轴承、5300万件汽车零部件、24200万件金属零部件项目、新功能座椅及关键部件研发中心等。

明阳科技成立于1999年2月，公司致力于齿轮、离合器和传动类摩擦材料研发、生产和销售。2019年-2021年，公司营业收入分别为3.02亿元、2.84亿元、3.65亿元，归母净利润分别为2862.36万元、2427.33万元、3736.64万元。

东和新材今日开启申购发行价格为8.68元/股

3月10日，东和新材（839792）北交所IPO战投名单出炉，引入北京华达建业工程管理股份有限公司、东莞市东证宏德投资有限公司等3家战投共拟认购400万股。

东和新材发行价格为8.68元/股，发行市盈率为16.58倍，本次发行网上申购时间为2023年3月15日（T日）的9:15-11:30，13:00-15:00，发行代码为“889210”。

东和新材成立于2001年10月，公司主营业务为以镁质耐火材料为主的镁制品的研发、生产、销售，2019年-2021年，公司营业收入分别为5.74亿元、5.16亿元、6.09亿元，归母净利分别为8147.41万元、6447.31万元、9368.81万元。

雅达股份将于3月17日北交所上市

3月14日消息，雅达股份（430556）将于3月17日在北交所上市，同日从新三板摘牌。

资料显示，雅达股份发行价为3.7元/股，发行股票数量为3600万股，募集资金总额为1.332亿元。募资将用于智能电力仪表建设项目、电力监控装置扩产项目、传感器扩产建设项目。

雅达股份成立于1994年1月，公司主要从事智能电力监控产品的研发、生产和销售以及电力监控系统集成服务。2019年-2021年，公司营业收入分别为2.37亿元、2.92亿元、3.24亿元，归母净利润分别为4681.73万元、7043.83万元、4637.81万元。

【晚间重要公告】

曙光数创接待60家机构的调研，未来公司两大发展领域是大型高密度数据中心与智算中心

3月14日消息，曙光数创（872808）发布公告称，公司于2023年3月7日至2023年3月10日接待了民生证券、兴业证券、红塔证券等60家机构的调研。

针对主要收入来源，公司表示，目前的客户主要集中在大型高密度数据中心，比如高校、科研机构以及政府等。现在公司正在积极地拓展通用市场，如互联网、金融、运营商、IDC等等，其中互联网行业具备较大数据需求，覆盖人群广泛，业务体量大，对于数据中心的算力需求较高，且单机柜功率密度达到10kW以上，是目前液冷数据中心及基础设施的核心客户，公司也已经取得了在手订单。

未来的两大发展领域是大型高密度数据中心与智算中心。大型高密度数据中心一般为国家级或者省市级的项目，而智算中心可以下沉到区级或者市级，虽然智算中心的体量没有大型高密度数据中心大，但是数量相对较多。从液冷产品看，冷板式液冷产品之前年度的占比不大，2023年的需求与前几年相比有明显的大幅度增长，冷板液冷产品会成为未来2-3年快速增长的产品。

科达自控：中标4610.61万元智能化综采工作面项目

3月14日消息，科达自控（831832）发布公告，于2023年3月14日收到招标代理机构的《中标通知书》，确认公司为鄂尔多斯市宏河能源科技有限公司智能化综采工作面及配套系统项目（项目编号：YRZB-202302）的中标单位，中标价格为4610.61万元。

科强股份北交所IPO获受理，辅导机构为华英证券

3月14日消息，创新层企业科强股份（873665）向北交所报送的上市申报材料于今日获受理，辅导机构为华英证券。2023年3月7日，公司在华英证券的辅导下通过中国证监会江苏监管局的辅导验收。3月7日，向北交所报送了上市申报材料，并于今日获受理。

科强股份成立于2001年8月，公司主营业务为高性能特种橡胶制品的研发、生产和销售。

业绩方面，2022年上半年，公司实现营业收入1.25亿元，同比减少3.62%；归母净利为2148.54万元，同比增长27.72%。

【新三板重要公告】

美特林科（836136）：完成定增5000万元

3月14日消息，基础层企业美特林科（836136）发布公告，公司拟以每股11.02元的价格发行453.72万股，合计募资5000万元。其中，创合上海私募认购5000万元。

公司主营业务为特殊稀有合金及稀有高纯金属的研发、生产、销售和服务。业绩方面，公司2021年营业收入2.09亿元，净利润1,064.95万元。

圣氏化学（872539）:完成定增4538万元

3月14日消息，创新层企业圣氏化学（872539）发布公告，公司以每股4.00元的价格发行1134.5万股，募资金额为4538万元。其中江苏联环药业集团有限公司认购2990万元，戴志刚、冯春生、杨丰乐、白深科、封荣堂等5名自然人投资者共认购1548万元。

公司表示，本次发行募集资金主要用于补充流动资金和偿还银行贷款。

公司的主营业务是医药中间体及其他精细化工中间体的研发、生产和销售。业绩方面，公司2021年营业收入1.23亿元，净利润1787.08万元。

ST云路桥（830796）：子公司中标4832.60万元民用爆破物品项目

3月14日，基础层企业ST云路桥（830796）发布公告，公司的子公司云南路桥爆破工程有限公司近期收到云南交投集团云岭建设有限公司牟元高速公路第三施工总承包部《中选通知书》，中选项目名称：云南交投集团云岭建设有限公司牟元高速公路第三施工总承包部民用爆破物品采供招募（二合同包）；中选价：4832.60万元人民币。犀牛之星APP显示，公司主营业务为高等级公路及公路路基、路面、桥梁、隧道、机场跑道等基础设施施工以及相关辅助的监理、检测、物流仓储、路面绿化。业绩方面，公司2021年营业收入12.23亿元，净利润-3.66亿元。

【宏观要闻】

美国2月CPI环比上升0.4%、同比上升6.0%均符合预期

美国2月CPI环比上升0.4%，为2022年12月以来新低，预估为0.4%，前值为0.5%。美国2月CPI同比上升6.0%，已连续第八个月下降，为2021年9月以来新低，预估为6.0%，前值为6.4%。美国2月未季调核心CPI同比上升5.5%，已连续第六个月下降，为2021年12月来新低，预期5.50%，前值5.60%。

银保监会：要全力推动国民经济持续向好把支持恢复和扩大消费摆在优先位置

银保监会党委书记、主席郭树清主持召开党委会和委务会。会议指出，要全力推动国民经济持续向好，把支持恢复和扩大消费摆在优先位置，做好对投资的融资保障，助力社会领域加快补短板，不断优化进出口贸易金融服务，更好支持现代化产业体系建设，为高质量发展贡献更多金融力量。要持续推进金融供给侧结构性改革，强化金融机构治理体系建设，大力推动各类银行保险机构回归本源，规范发展第三支柱养老保险，稳步扩大银行业保险业制度型开放。

工信部：加快5G、工业互联网等新型信息基础设施建设和应用壮大数字经济核心产业

工业和信息化部党组书记、部长金壮龙主持召开党组会议和干部大会。金壮龙要求，加快实施“十四五”规划重大工程项目，发挥重点地区作用，稳住重点行业发展，巩固工业经济回升向好势头。加快5G、工业互联网等新型信息基础设施建设和应用，壮大数字经济核心产业，推动集成电路、工业软件产业高质量发展，积极培育新业态新模式。

【机构观点】

中信证券：供应格局优化龙头厂商稳筑ERP生态

中信证券研报表示，《数字中国建设整体布局规划》指出，建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎，ERP作为企业数字化转型的重要组成部分，在信创产业政策的催化下，叠加云化和泛化的趋势，将迎来新增长空间。伴随着供给结构优化和部分厂商出清，看好国内头部第三方厂商以用友网络、金蝶国际为首的公司作为主体构建的ERP生态体系。

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