记者 | 徐宁

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安徽盛运环保股份有限公司（下称盛运环保，300090.SZ）实控人所持股份，又遭法院拍卖。

4月7日晚间，盛运环保公告称，公司通过查询“阿里拍卖·司法”网获悉，公司实际控制人开晓胜所持有的公司1900万股股票，将被浙江省淳安县人民法院拍卖。

此外，广东省佛山市中级人民法院正在对盛运环保全资子公司枣庄中科环保电力有限公司（下称枣庄中科）19.05%股权，进行公开变卖。

公告显示，开晓胜所持股票的拍卖价，为开拍前20个交易日的收盘价均价乘以股票总数的七成；枣庄中科19.05%股权的起拍价为1440.41万元。

开晓胜上述所持股份拍卖后，其持有的盛运环保股票数量将由1.34亿股减少至约1.15亿股，占公司总股本比例将由10.16%降至8.72%。

盛运环保称，上述股权拍卖后，公司的控制权不会发生变更。枣庄中科19.05%股权变卖，也不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

这不是开晓胜所持股票第一次遭司法拍卖。

去年11月，开晓胜所持盛运环保3.54%的股份被拍卖，该部分股份最终由太平洋证券股份有限公司以6029.68万元竞得。

2018年10月，开晓胜被列入失信被执行人名单，限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

去年9月，因盛运环保未按规定披露对外担保事项及占用资金的违规交易等，中国证监会安徽监管局对开晓胜给予警告，处以30万元罚款，并对其采取终身证券市场禁入措施。

截至目前，盛运环保为关联方和其他单位借款合计提供担保31.75亿元。债权人已起诉要求公司承担连带担保责任的金额为18.85亿元。

开晓胜曾做出承诺，自2018年4月起的12个月内，将解除公司所有违规担保。在担保期限之前若有相关债务违约且相应担保未能解除，他将代为承担担保责任。

公告显示，截至今年3月底，关联方占用盛运环保资金21.41亿元等所欠款项，均未清偿，开晓胜也未代为清偿。

除未能解除违规担保外，盛运环保还面临债务逾期、列入失信被执行人名单、银行账户冻结、退市等危机。

公告显示，截至目前，盛运环保到期未清偿的债务金额合计达49.47亿元。

因大量债务违约，盛运环保累计申请冻结金额达31.66亿元，累计冻结账户账面余额4433.12万元。

盛运环保表示，日前，其通过中国执行信息公开网公示信息查询，获悉公司及全资子公司鹰潭中科环保电力有限公司、北京中科通用能源环保有限责任公司以及桐庐盛运环保电力有限公司均被列入失信被执行人名单。

盛运环保还在公告中表示，公司股票可能存在被暂停上市的风险。

盛运环保已连续两年亏损，且净资产为负。据2019年业绩快报显示，盛运环保2019年仍亏损9.04亿元，净资产为负7.76亿元。

1月18日，重庆烽华自动化科技有限公司因盛运环保不能清偿其到期债务，且明显缺乏清偿能力为由，向安徽省安庆市中级人民法院申请，对盛运环保进行重整。

但安庆市中级人民法尚未受理此案。因此，盛运环保是否进入重整程序尚具有重大不确定性。

盛运环保称，如重整计划或重整计划草案不能获得法院批准，公司将破产。

盛运环保2019年正式年报预计4月27日披露。

记者 | 李章洪

又到年报披露季，上市公司董、监、高违规“忙”。

3月10日晚间，龙净环保（600388.SH）公告称，其董事兼董事会秘书廖剑锋所持证券账户于2019年3月8日以每股12.58元的价格买入公司股票，合计14.62万股，违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定。

数据显示，2019年以来，伴随大盘的强劲走势，龙净环保股价已上涨逾23%。但在3月8日当天，龙净环保股价从开盘的每股12.99元一路下跌至每股12.33元，大跌5.15%。

资料显示，龙净环保2018年年报将于2019年4月5日披露。由此，廖剑锋的行为违反了“上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票”的规定和其在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺。

龙净环保称，因廖剑锋工作繁忙，其证券账户由其他人员代为管理，其他人员在廖剑锋不知情的情况下误买入龙净环保股票。公告中称，上述股票交易虽然在公司披露定期报告的敏感期内发生，但不存在因获悉重大内幕信息而交易公司股票的情况。

针对后续处理事项，龙净环保称，公司董事会已就廖剑锋证券账户违规买入股票行为向公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员进行了通报，并对其本人在公司内部进行通报批评。

廖剑锋承诺，对于本次窗口期买入的14.62万股公司股票自本公告之日起锁定十二个月，并承诺未来如出售该部分股票，所获收益上缴上市公司。值得一提的是，廖剑锋此前刚于1月4日接替罗继，担任龙净环保董秘。

与窗口期内违规买卖公司股票类似的行为还有短线交易，即上市公司大股东、董事、监事及高级管理人员在六个月内对所持的公司股票进行“买入、卖出”或“卖出、买入”交易。

界面新闻记者注意到，上市公司董、监、高涉及短线交易或在窗口期内违规买入股票的行为在A股时有发生，但金额不高，受到处罚的不多。违规人员多将违规行为归结于“他人代管，本人不知情”及“误操作”。

通常情况下，董、监、高人员涉及短线交易或在窗口期买入公司股票被发现后，上市公司的处理方法多与龙净环保相同，一是将违规股份锁定，二是要求违规人员上缴收益，三是对违规人员进行通报批评并要求其致歉。

界面新闻记者不完全统计发现，2019年以来，已有8家上市公司董、监、高或者大股东涉短线交易，其中6家公司系相关人员“误操作”，1家公司系被动减持，1家公司未披露原因；包括龙净环保在内，共有5家公司董、监、高及大股东存在窗口期违规买卖公司股票的行为。

桃李面包（603866.SH）2019年以来已两度“犯事”。2月28日，因“亲属操作失误”，桃李面包董事盛龙在年报窗口期内违规买入了900股。而此前的1月16日，桃李面包董事长吴志刚在“模拟减持”公司股票时，“误操作”将减持变增持，导致短线交易，被内部通报批评。

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