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文章详情介绍：

• 1,中证协明确并细化券商从事经纪业务职责 第三方载体不得介入证券业务的任一环节
• 2,投顾咨询公司利用截图欺骗股民诱导缴费，指导买股票严重亏钱？
• 3,深度揭秘：股票分析师骗局 满满的套路

中证协明确并细化券商从事经纪业务职责 第三方载体不得介入证券业务的任一环节

本报记者 周尚伃 李冰

证监会发布《证券经纪业务管理办法》并于2月28日起施行至今已一个多月。

《证券日报》记者从券商处获悉，为引导券商规范开展经纪业务，提升经纪业务管理水平，近日，中国证券业协会起草了《证券经纪业务实施细则（征求意见稿）》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资金账户管理规则（征求意见稿）》，修订形成了《证券公司客户账户开户协议必备条款（征求意见稿）》《证券交易委托代理协议必备条款（征求意见稿）》，并于近期征求行业意见。上述《实施细则》等4项自律规则围绕证券经纪业务内涵，进一步明确并细化券商从事证券经纪业务的职责，督促券商严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责。

同时，针对近期“第三方导流政策有望重启”的消息，记者从券商及第三方处了解到，“目前有券商在第三方平台向部分人群进行试运营的开户测试，不过具体情况还需要等监管出台相关规则。”

中证协明确并细化券商

从事经纪业务职责

目前，券商分支机构数量达到1.2万家，从业人员数量达到35.5万人，客户数量达到2.1亿，对于客户规模、分支机构和从业人员数量的增加，以及展业模式的转变，监管部门正在进一步规范券商经纪业务的工作职责。经纪业务作为“基本盘”，是支持券商其他业务发展的基础业务，业务规范健康发展也是“箭在弦上”。

《实施细则》共六章、二十七条，包括要求细化投资者身份识别，应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。券商开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。同时，佣金管理方面，券商不得以任何形式实施垄断，不得有恶意低价揽客等不正当竞争行为，应当按照科学合理的方法测算服务成本，测算方法应当经过合规部门认可，一经确定不得随意变更等。

值得关注的是，在去年全行业业绩承压的背景下，经纪业务依旧是券商业绩的重要支撑。中证协最新数据显示，2022年，证券公司代理客户证券交易额733.25万亿元，其中代理机构客户证券交易额占比为31.81%，近年来持续提升。

从已披露2022年年报的上市券商来看，中国银河证券经纪业务营业收入101.19亿元，占公司营业收入的30.08%，新开立客户数110.84万户，开户市占率7.48%，创七年新高。方正证券代理买卖证券业务净收入23.76亿元，客户总数突破1480万户，其中新开客户数近160万户，新开户市场份额6.66%。国泰君安财富管理业务营业收入113.54亿元，占营业收入的32.01%。国联证券代理买卖证券业务净收入为4.26亿元，客户总数158.38万户，较上年同期增长14.3%。

券商已在第三方进行

试运营开户测试

近日，市场中有关于券商“第三方导流政策有望重启，券商已开始向蚂蚁财富、腾讯自选股、京东金融等互联网平台询价”的消息传出，并引起广泛热议。而本次《实施细则》中也对券商借助第三方平台的投放行为进行了细化规范要求，“投资者招揽、接收交易指令等证券业务的任一环节，应当由券商独立完成，第三方载体不得介入。”

对此，有知情人士向《证券日报》记者透露，“已有券商在蚂蚁财富的财富号向部分人群进行试运营的开户测试。财富号由券商机构独立运营并管理，包括开户和交易也是券商机构独立负责。不过，具体事项进展还要等监管出台相关细则。”

易观分析金融行业高级咨询顾问苏筱芮向《证券日报》记者表示，“券商第三方导流有望重启背后原因或与全面注册制下推进供给平衡有关。一方面，券商用户增长遭遇瓶颈、自营获客成本投入过高等成为现实制约因素；另一方面，互联网平台强大的流量优势及活跃用户能够对券商的品牌及获客形成助力。此外，充分发挥平台经济的作用等政策导向也将加速券商及第三方的合作。”

上述知情人士告诉记者，“互联网渠道有自身优势和价值，比如方便券商开展数字化经营、降本增效，为用户提供更便捷、友好的体验等。因此，券商愿意在互联网平台设置第三方开户和交易入口也在意料之内。”但是，一直以来，券商经纪业务都是监管处罚的重点。中证协表示，目前，券商分支机构超过1.2万家，对经纪业务部门及分支机构常规稽核审计的压力较大。近日，某头部券商因对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，被监管出具警示函；去年3月份，另一家头部券商与第三方违规开展线上投顾业务被监管责令整改。

投顾咨询公司利用截图欺骗股民诱导缴费，指导买股票严重亏钱？

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存在问题：虚假宣传、夸大收益、诱导营销

真实案例：最早接触该智投在2021年，那个时候在手机上,经常能看到他们的广告,但是那个时候也是刚刚开始了解。后来到了2022年3月份，有个该智投的业务员电话联系我，说我加入他们会员，可以推荐优质股票，不过说实话我对这个并不感冒。

但这个该智投业务员频频联系我，隔三差五就会给我打电话，问我最近的股票状况等等。有一天就邀请我进了他们的股票交流群，实这个群就是他们的营销群，群里百分之九十五都是托，这个群里每天就是发老师教会员用户炒股赚钱的截图,我看了下收益,这收益确实让我心动了，心里就在想要不投点钱试试。

2022年4月3日，该智投的业务员说给我申请到了一个优惠名额，现在只需要29800元就能购买他们的会员服务,期限为六个月，经过该智投业务员的一番洗脑下，我最终在该智投交了29800元，粗下载了他们公司的荐股APP。

经过一个多月的体验就是引亏的一塌糊涂！前期投入了十几万本金,到了第二个月只剩下了5万出头。但是我的想发就是退款，把29800元的服务费退回来，只是当时确实工作也很忙，也没有立即跟他们联系，搁置了半个月，快到了第三个月我统计了一下，最后的五万块钱也快亏没了，这结果和他们承诺的收益天差地别，对我来说落差非常大。

没过两天我就联系了该智投业务员要求退回29800元，业务员也只是说您的情况我跟公司反馈下，反馈之后该智投的一个领导电话联系我，也是跟我说了一番，最后也是说明这个是不能退款的，但是可以给我换一个老师继续服务您，并且额外赠送三个月的服务时间，经过上次的教训，我也是不能在相信他们还是坚决打算退款，该智投公司也是拒绝了我的请求。

汪焱案例分析：

为什么还有那么多的股票投资者在该智投公司遭遇荐股骗局，作为他们的客户亏钱了，为什么不给一个说话，并且缴费之后找他们退款，也根本不理会，这些证券投资公司都这么蛮狠不讲理？还是本来就揣着明白装糊涂，专门欺骗广大股民！

汪焱：这些证券投顾公司的套路分析：

1、投顾公司下方代理公司获得相应经营权之后，会组织业务部门，给市场中股民联系。通常都是以所谓的免费“荐股”、“诊股”开头的。

2、展示实力：投顾的业务人员添加上股民好友之后，会推荐股票给股民朋友参考，有时会推荐盘后票吸引股民信任其实力。

3、收取投顾服务费：待股民朋友相信了其“能力”之后，投顾业务员就会跟投资者收取所谓的“服务费”“会员费”或则是推荐他们的炒股软件。

4、最终结果：股民朋友给投顾公司缴纳了投顾服务费后，会安排所谓的老师指导推荐股票，但是最终股民朋友亏损的状况并不能得到改善，依旧是亏损的！而且到最后这些投顾公司是完全拒绝股民退费的！

汪焱：证监会能查到的那83家证券公司都是正规的投资咨询公司，业务员前期给你看的收益截图和承诺的收益都是给你画的大饼，你交了费以后是吃不到的！同时他们这样拉业务也已经违规了！好消息是，因为他们这些人违规在先，这种服务费只要投资者提供相关证据挽回的机会很大的，希望各位投资者不要轻言放弃！

深度揭秘：股票分析师骗局 满满的套路

深度揭秘：股票分析师骗局 满满的套路

稻义咨询（文）

现如今，投资股市做股民的人不少，而对于复杂多变的股市行情，却总让人难以把握，对于股民来说，赚了钱的人希望赚更多的钱，赔了钱的总想尽快挽回损失，这时候如果有人告诉您，加入某些网络股票交易平台、在“大师”的指导下炒股，就能轻松实现“低投入，高回报”，扭亏为盈不是事儿，甚至“日进斗金”都不是梦，这对你来说是不是充满了诱惑呢？

揭秘线上"股票交易"圈套——诱惑：加入“专业平台” 可轻松赚大钱

家住深圳的方女士在一个老乡的推荐下，开始进入呱呱财经网站的股票直播教室听课。没过多久，教室里的分析师开始向大家推荐一个叫德丰国际的股票投资机构，声称这家机构是境外注册的上市公司，而且自己在里面赚了很多钱。

本来就对股票就一知半解的方女士，经不住教室里讲师和其他人的劝说，再加上在巨大利润的诱惑下，她下载了分析师所说的这个专业的炒股平台，在注册账号之后，方女士投入了近5万元人民币。

在方女士先后向这个账户转了12万元人民币后，她不仅没有赚到钱，前后不到半个月就亏了5万元，意识到自己被骗，方女士急忙向当地派出所报案。与方女士相同遭遇的还有河南的靳先生，去年他买的 几支股票被套牢，急于解套的靳先生经常在股票QQ群中学习投资技巧，一次偶然的机会，他被群里的人拉入了股票直播教室。

股民 靳先生：然后（分析师）就说，你们想解套吗？你们要想解套，我这里有秘密武器，什么秘密武器呢，他说这个（直播教室）房间这个人数不够，等500人以后我再告诉你们，大家都想解套是不是？

行骗：精心设局 引诱投资者上钩

急于解套的靳先生终于经不住诱惑，先后投入了3万元人民币在这个群里买了股票，然而没过多久，他账户里的资金就所剩无几。恍然大悟的靳先生立刻去报了警。像这样遭遇网络投资欺诈的人还有很多，且涉及全国多个省份，涉案金额也十分庞大。那么这些所谓高能的“分析师”究竟是些什么人呢？

为了引诱股民上当，骗子首先在互联网建立了一个所谓实力雄厚的证券投资业务公司，声称总公司是在境外的上市公司，而实际上它只是一个空壳公司，根本没有我国证券交易的合法资质。

在全国各地设立的代理公司招聘大量业务员，他们每人都分配了多个QQ号码，用来分饰不同的身份，然后在QQ群里加好友，并引诱股民进入股票直播教室。

犯罪嫌疑人 徐某：专门教他们（业务员）应该怎么去设定，就是说，设定一个角色的身份，你必须是有血有肉的，你必须是把他的什么姓名啊，年龄，那个家庭情况，包括这个家庭住址啊，包括开的什么车，用的什么表之类，你都得做得非常详细。

犯罪嫌疑人徐某，今年刚满20周岁，他的身份是股票直播教室里的分析师，事实上他本人大学都没毕业，也没有炒股的经历。

民警 邓国良：分析师也是讲讲平时的行情，或者是在网上一些别人发表过的行情分析，在（直播教室）里面说。然后由队员（托儿）互相说这个分析师分析的这个信息很准。

行骗有"套路" 培训教"话术"

为了能让诸如徐某这样的“分析师”看起来更加逼真，更加“高大上”，诈骗公司不仅对他们进行精心包装，冠以“知名机构操盘手”的头衔，还编排了一整套骗人的“话术”，对他们进行培训。

话术培训同期：怎么样显得低调地吹，首先我的见识广，我不说我自己见识广，但我是从02年接触股市的，久病成良医，这句话一定要记住，久病成良医，我吃过的亏太多了，久病成良医，这样侧面说你有见识，还有一点怎么说呢，我很有钱，怎么体现你有钱呢，来，你们看看用多少钱投资，有人说多，有人说少，拿个最多的，拿这么点钱玩玩，反正股市里面用这么点钱玩的，无伤大雅，我没说我很有钱，但是（教室里）所有听了的人都知道我很有钱。

先尝甜头 吸引股民追加资金

就这样，这些经过精心包装的“分析师”们逐渐获得了股民的信任。那么，股民手里的钱又是怎么一步步被他们骗走的呢？

在取得大部分股民信任之后，股票直播教室里的分析师就会开始推荐一个能进行T+0操作，并且还有20倍杠杆的股票交易平台。

“T+0”交易曾在中国证券市场实行过，它的优势就是可以当天买入当天卖出，但因为它的投机性太大，为了保证证券市场的稳定，现阶段我国沪、深两市对证券交易实行“T+1”的交易方式，也就是当日买进的，要到下一个交易日才能卖出。

股民投资所有的资金都会进入一个网上虚拟的炒股平台上，为了不停地圈钱骗人，每隔一段时间，这个平台都会更换新的名称，尽管公司的主页不同，但是炒股平台的软件依旧如出一辙。

民警 胡晓锴：如果说他（分析师）给你一个账号，或者说你先尝试的话，比如先充1万人民币或者是2万人民币这种情况，可能这段时间你就真盈利了。他会先让你尝到一些甜头，通过这种方式来不断地让你加大投入。

在这个平台上，股民可以看到所有投资交易都在自己的账户中体现，但是，实际上这些交易并没有真正进行，股民的资金只是在平台账户里面空转。 股民只要投资进来，资金就有会被各种隐性的收费扣掉。

民警 邓国良：其实他们跟A股市场是没有任何连接的，它就是一个虚拟的软件平台。

警方调查发现，为了让股民在平台上每天频繁地交易，骗子还设置了高额的隔夜费，通过收取买卖双边手续费，几十倍杠杆的费率等等费用，最后在股民完全不知情的情况下，逐渐地把他们的资金消耗掉。

受骗股民约3.5万人 涉案金额4亿元

2017年4月，深圳市南山公安分局陆续接到受骗群众的报警，警方通过侦查后发现，这是一个由境外集团控制，在全国多个省份有代理公司的网上股票诈骗团伙。

据初步统计，受骗股民约3点5万人，涉案金额高达4亿元人民币。警方成立了专案组侦破此案。并于今年8月展开收网行动，在北京、山东、河北、广东等地一举捣毁了诈骗窝点16个，抓获犯罪嫌疑人369人。

特别提醒

证监会出台的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》已经开始施行。证监会规定，“向投资者销售或提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的”，为证券投资咨询业务，必须经过中国证监会许可，并取得相关资格。即使是备案的正规公司，也不得违规荐股、不得虚假宣传、承诺收益、不得包装历史业绩等等。证监会对这些行为的规范是很严厉的，只是天下熙熙皆为利来，天下攘攘皆为利往。这些公司都游走在犯罪的边缘。

如若你也有类似的投资经历，一定要拿起法律武器维护自己的合法利益。更希望可以有更多的投资者可以看到这篇文章，不要陷入荐股的骗局。这些投顾公司虽有正规批文，但做的都是坑蒙拐骗的勾当。

其实谨记一条，不管是在任何地方，任何情况下，不管是实业也好，金融也好；钱都不是好赚的，如果真有好赚的钱，容易赚钱的方法，那么跟你说这个方法的人，一定自己先去赚钱了，不会先来告诉你。在股票市场中，更是风险多多，看看最近的市场，跌成一个什么样子，虽然未来是光明的，又能有几个人等到曙光的来临。股市赚钱，能够靠短线赚快钱的人，根本没时间没精力来荐股；靠长线赚钱的人，又需要历三年甚至五六年才能看到收益，而大部分散户又根本不会有这个耐心等到几年以后；所以不要信什么荐股，内幕消息，小道消息，都是不靠谱的，赚钱终究要靠自己；人只能赚到自己认知内的钱，否则靠运气赚的终究会凭实力亏出去。

不要相信荐股，不要相信荐股，不要相信荐股。重要的事情说三次。

稻义咨询解析证券法：

《证券投资咨询机构执业规范（试行）》第二十条

证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时，应当遵守客观、诚信原则，遵守法律法规的规定，禁止虚假、不实、误导性营销宣传，不得有以下行为：

（一）欺诈客户；

（二）向客户承诺确定收益或收益范围；

（三）向客户承诺承担投资损失；

（四）对过往业绩进行夸大宣传，包括以特定客户或者特定时间区间的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传，但未向投资者明示；

（五）仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性；

（六）使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述；

（七）对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传。

关注稻义咨询，带领大家远离骗局，维护自身合法权益。

投顾服务、荐股软件、现货大宗商品、期货喊单、上海黄金交易所、配资、电影投资。这些都存在违规的情况。大家一定要小心，守护好自己的钱袋子，不要被骗。

本文转载自公众号：稻义咨询团队

本文转载自网络搜索：稻义咨询

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