美国做空机构浑水公司在推特上宣布将继续做空圣盈信后，根据纳斯达克数据，4月6日及4月9日部分时间段圣盈信股票被抛售。连续四个交易日，圣盈信股价已累计下跌40%，美国时间4月11日收盘价为19.14美元，并且一度下探至18.26美元。

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4月11日，圣盈信集团(纳斯达克股票代码：CIFS，下简称“圣盈信”)发布公告回应股价异动走势。圣盈信在公告中称，注意到股价近期存在波动，并将对相关情况进行持续关注。与此同时，圣盈信还在公告中提到17年12月浑水评级事件，在此前不久，圣盈信股价曾达到历史高点66.1美元。

公告表示，圣盈信公司董事会组成的特别委员会已聘请已聘请谢尔曼•思特灵律师事务所为法律顾问，针对浑水发布的报告中提出的指控进行独立调查。该律师事务所随后已聘请毕马威企业咨询(中国)有限公司协助调查。本公司已充分配合调查，并获悉调查报告将在近期完成。

2017年12月，美国做空机构浑水发出爆炸性言论，称圣盈信一文不值。浑水报告中表示，中国互联网金融公司圣盈信是一个彻底毫无价值的骗子公司。圣盈信声称的业务几乎没有一点是真实的，并且将其2016年的收入夸大了5倍，且披露的每一个所谓借款人(占贷款余额的84.2%)是虚假的交易对象，剩余15.8%贷款余额的借款人报告没有披露。

浑水的调查团队发现，北京艾利瑞商贸有限公司(下称 “艾利瑞”)是圣盈信伪造的合作方。浑水发现，艾利瑞注册的办公地址未装修启用，圣盈信的现金流未必能支撑给艾利瑞的借款。此外，艾利瑞2015年的年报中记录的联系电话，是圣盈信关联方鼎治泰达财富(北京)金融服务外包有限公司(鼎治泰达)的联系电话。

工商信息显示，圣盈信公司全称为圣盈信(北京)管理咨询有限公司，曾用名为鼎治泰达投资管理(北京)有限公司，法人代表是公司董事长林建欣。林建欣同样是鼎治泰达的法人，鼎治泰达是一家线下理财平台。

鼎治泰达官网显示，办公地址位于北京朝阳区东三环北路丙2号天元港中心，产品包括3个月至12个月不等的投资项目。

2017年，鼎治泰达财富在搜狐的公众号发布与恒丰银行顺利签署账户存管服务协议的文章已被删除。平台官网未披露资金存管情况。

2018年1月，鼎治泰达发布的青岛区域投资者答谢会上，仍能看到不少中老年投资者的身影，该群体往往对金融风险的识别能力较低。

鼎治泰达官网显示，平台在北京多地拥有线下网店，在2017年12月，P2P网贷风险专项整治工作领导小组办公室向各地P2P整治联合工作办公室下发了《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》(57号文)中明确表示，银监会要求对于大规模从事线下营销的网贷机构，应当消减淘汰或转型线下营销门店及人员，清理、摘除相关标示、标牌、宣传牌、宣传单等，不得再在互联网、固定电话、移动电话等电子渠道以外的物理场所进行宣传或推介融资项目。

企查查数据显示，圣盈信公司法人林建欣关联公司主要分布在江西福建以及北京，并在七家企业担任法人。其中，石狮圣旗纺织品贸易有限公司在2016年底因未履行150万左右的债务连带清偿责任，被福建石狮农村商业银行股份有限公司大仑支行告上法庭。

作者｜许明立 王 丹「中国人民银行营口市中心支行」

提要：

一些知名券商人士遭遇“碰瓷”，被不法分子冒充身份、非法“荐股”，同时，以内幕消息为饵层层“下套”，网恋“杀猪盘”等“荐股”手段正不断翻新，其归根结底利用的是人们的贪婪心理。免费的午餐背后往往暗藏“镰刀”，投资者只有保持冷静，才不会被割“韭菜”。

2022年上半年以来，一些知名券商人士遭遇“碰瓷”，被不法分子冒充而非法“荐股”，引起了广泛关注。

此外，一些网络平台也出现了大量“荐股”的讯息，这些看似“善意”行为的背后往往是陷阱和套路。

非法“荐股”手段正不断翻新，乱象也层出不穷，投资者们一定要高度重视，谨防上当受骗。

假冒券商骗取费用

●案例

张某接到一个私人号码来电，对方自称是XX证券的“投资顾问”，在公司的系统里发现张某的股票交易状况不佳，XX证券可以为其提供技术指导。添加微信后，该“投资顾问”将张某拉入“股市训练群”，每天向其提供市场信息和股票行情，同时由“老师”对股票进行点评。出于对该证券公司的信任，张某向此“投资顾问”的账户中汇入6800元会员费，可张某随后购买的股票，不但未获得预期收益，反而连连亏损，这名“投资顾问”也不知所踪。

●套路

当下，很多不法分子通过冒充知名证券公司、基金公司的专业人士进行投资诈骗活动，以免费推荐股票或是高额的投资回报作为诱饵，向投资者许诺股票的盈利或亏损，以此骗取会员费、投资咨询费和服务费。出于对专业机构的高度信赖，投资者大多选择交费成为会员，直至购买的荐股发生损失才发现受骗，此时不法分子已经销声匿迹，投资者被骗取的资金往往无法收回。

●提示

最近几年，假借证券公司名义“荐股”的非法行为愈演愈烈。海通证券、银河证券等纷纷在官方网站上发表声明，抨击“李鬼”。同时，各地金融监管部门纷纷发布警示，多地证监局网站也列举了违规证券投资的典型案例。

因此，提醒广大投资者，陌生来电、来访不要信。投资者必须明确，以承诺投资收益的方式从事股票咨询服务是违法违规行为。投资者在接受咨询服务之前，应通过中国证监会网站、中国证券业协会网站、证券公司官方网站等途径核实对方身份，选择正规金融机构或者具有执业资格的专业人士，以免被骗。

此外，投资者需知晓，正规的投资咨询机构均通过公司专用账户收款，且与客户签订书面咨询服务合同，因此投资者在汇款环节更应谨慎，切忌向私人账户汇款。

以内幕消息为饵层层“下套”

●案例

赵某曾接到某私募投资公司的短信，对方声称掌握了大量“内幕消息”和“资金支持”，可以为其提供证券咨询服务。赵某看到历史业绩和“屡荐屡中”的记录，认为该公司“非常专业”，于是先后缴纳了服务费6000元、高阶服务费34000元。当赵某因全仓买入的推荐股票损失掺重而要求对方退还服务费时，发现自己的微信和手机号码都已被对方屏蔽，此私募投资公司的联系电话也提示为空号。后经查明，该公司并无投资咨询资质，赵某的40000元血本无归。

●套路

不法分子利用个别投资者偏好内幕消息、希望跟庄、想发横财的心理，利用所谓“内幕消息”招揽用户，收取服务费、咨询费。其还往往在投资者稍有盈余后，建议投资者购买更高级别的服务，甚至要求投资者将本金交到所谓“公司”进行统一操作。当投资者因买入的股票损失掺重而被要求退款和赔偿时，却均被以各种借口推脱。

其实，所谓“屡荐屡中”的秘密便是赌概率。举个例子，假如不法分子把目标人群4000人分成2组，给2组分别发同一只股票的推荐消息，一组推荐“涨”，而另一组推荐“跌”。如次日上涨，则对于推荐错误的一组人群放弃追踪，而对之前推荐“涨”的2000人继续推荐新股票。第三天，则是给剩下的1000人继续推荐股票，以此类推。在这种情况下，巧舌如簧的推广加上“屡荐屡中”的信息，便使得投资者纷纷心甘情愿地支付会员费、咨询费或服务费用。

●提示

不法分子利用投资者在经济损失后急需弥补本金，或是小赚一笔后希望短期内扩大盈利的心理，屡次骗取投资者的“咨询费”，甚至是大额本金。投资者切勿盲目相信所谓的“内幕消息”，必须保持高度清醒，尤其是对那些“屡荐屡中”股票的推荐电话和短信，更应加倍警惕。在遭遇经济损失后，更不能听信花言巧语持续汇转款项，以免继续受骗。

网恋“杀猪盘”

●案例

徐女士在某相亲网站认识了声称在某银行工作的李某，两人简单了解后互加了微信。感情升温后，李某给徐女士推荐了一个炒股软件，并保证稳赚不赔。徐女士基于对李某的好感和信任，开通了账户并进行投资，赚取了几次小额收益后，徐女士追加投资6万余元，但就在她想要提现时，系统却提示该账户涉嫌违规操作已被冻结，李某也失联了。

●套路

始于网恋，终于诈骗。不法分子往往将自己包装成优质对象，以交友名义与受害人联系，引导对方相信自己所说的赚钱门路，使其逐步走进精心设计的网恋“杀猪盘”。网恋“杀猪盘”是指不法分子（“屠夫”）通过婚恋平台、社交软件（“猪圈”）等途径寻找潜在受害人（“猪仔”），通过聊天取得信任（“养猪”），诱导被害人投资（“杀猪”），最终骗取受害人财物的网络手段。一旦“猎物”上当，不法分子就会不经意间介绍自己的“成功经历”，进而慢慢将养肥的“猪仔”引入准备好的投资平台进行充值，最终将受害人的钱款洗劫一空。

●提示

网恋有风险，在网上诱导理财、投资的网恋对象大多是骗子。在网络交往过程中，温柔体贴的所谓“高质量人群”值得憧憬，但涉及经济往来时，投资者必须提高警惕、多加防备，不要被蒙蔽了双眼、盲目听信花言巧语，必须要捂好自己的钱袋子，不到对方推荐的陌生平台上理财、投资。

如今，非法“荐股”的套路越来越隐蔽，但归根结底还是利用人们的贪婪心理。免费的午餐背后往往暗藏“镰刀”，只有擦亮眼睛、保持冷静，才不会被割“韭菜”。世上没有只赚不赔的买卖，投资者必须自觉提高风险防范意识，摒弃暴富的幻想，牢记“四不”：不能存在任何侥幸心理、不要被夸大其词的利率冲昏头脑、不要轻信陌生人发布的荐股信息、不要向陌生平台投资。如发现自己被非法证券期货行为侵害，应立即报警。

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