时代周报特约记者 胡秋实 发自上海

继安信证券曲线上市后，又一家券商也或将复制这一模式。

特别是西南证券在担任九好集团与鞍重股份重大资产重组独立财务顾问期间，未发现九好集团虚增3亿元银行存款及未披露3亿元定期存单质押信息的事实，出具的“并购重组独立财务顾问报告”存在虚假记载、重大遗漏。

2017年12月11日，贾跃亭被列入失信被执行人名单，这意味着在国内，他暂时失去搭乘飞机冲向云霄的权利。

不过“龙”也好，“薇”也好，中国的投资者应该看到，被资本夸大的名人效应背后，是一家常年热衷于跨界重组的上市公司。

而庄敏存在涉嫌以对外投资收购资产为由侵占上市公司利益，证监会对庄敏和保千里进行立案调查。但停牌中的保千里的危机还在进一步发酵，不但债权人提前追偿债务，公司高管还拟减持股份。2016年末的公告显示，保千里集团的三名高管拟通过二级市场减持公司股份，占个人持有的公司股份的20%以上。

由于服装业疲软态势延续，为了挽救业绩，朗姿股份把目光聚焦在了医疗美容领域。

华创证券还是最早涉足互联网金融的几家券商之一。2014年，华创证券互联网证券业务试点便获得监管层批准，是首批拥有此业务资质的证券公司。

2017 年上半年，公司稳健经营，强化风险管理，以业务为中心，对内深入挖潜，对外抢抓机遇，传统业务、创新业务融合发展，协同作战能力不断提升，全方位服务客户的模式不断改进，服务实体经济的能力不断增强，巩固提升了公司核心竞争力。公司已基本形成涵盖证券、期货、直投、基金、境外平台等多个业务领域的服务网络，并紧跟行业最新动态，持续保持全牌照业务优势，发挥和促进各项业务之间的协同效应，为客户提供全方位、一体化的综合性、创新性金融服务。

格隆汇6月30日丨西南证券(600369.SH)披露半年度业绩预告，公司预计2021年半年度实现归属于上市公司股东的净利润约6.43亿元到7.71亿元，同比增加约2.14亿元到3.43亿元，增幅为50%到80%。

为了登陆资本市场，浪莎股份选择借壳一家长期亏损、资不抵债的上市公司――长江控股。从2007年开始，浪莎股份每一年的未分配利润使用计划均是：弥补以前年度亏损。

多年以来，证监会对券商“借壳”上市一直都持严谨的态度，审批难度较大。

对于业绩下滑的主要原因，朗姿股份证券部相关工作人员对中国网财经记者表示，主要受零售行业整体低迷影响，公司关闭和调整了部分店铺，与此同时经销商的规模进一步降低。半年报显示，截至2016年6月30日，公司销售终端共457家，与期初的486家相比，减少29家。

科迪乳业（002770,股吧）（002770）

而在罗祥波重回公司之后，多名副总经理自2017年12月起陆续被免职或辞职。高管辞职后，证监会的立案调查通知书就来了。

宝硕股份再次停牌申请期限不超过两个月，重组具体消息预计会在8月22日前发布。

公司传统主业为道路货运业务，主要依托烟台港龙口港区，为客户提供集港、疏港物流运输服务；在道路货运业务基础上，公司发展了LNG业务，包括LNG的运输、批发贸易、加气站零售经营和LNG的推广应用。募集资金主要用于综合物流园、物流信息化系统和LNG加气站建设。

然而国民技术除了受害者的身份，自身在公司运营和资金管理方面毫无漏洞吗？国民技术没有实际控制人，而且合伙人北京旗隆在中国证券投资基金业协会没有备案，特别是2016年国民技术一次性收到合作方5000万元的分红，一只产业投资基金短期内获得如此高的分红，令人疑窦丛生。

面对这一问题，新希望集团媒介经理李佳在接受时代周报记者采访时不愿多谈，称“一切以公告为准”。近年来，券商整合上市的事件频频出现，券商上市潮或将再一次来临。华创证券此次能否如愿还需等待监管层的最后审核。

1、乐视网（300104,股吧）：曾经的千亿股难觅辉煌

被列入“老赖”名单，原因是贾跃亭对平安证券的4.79亿元以及华福证券的3.05亿元均未履行支付。实际上，算上最近这两次，贾跃亭已经四次登上“老赖”名单。

无论贾跃亭的法拉第未来（Faraday Future）是否融资，都无法改变乐视网成为2017年黑天鹅的事实。2018年1月第一个交易日，乐视网被调出深证成指、深证100（159901,基金吧）指数及创业板指数样本股。

2、保千里（600074,股吧）：投资狂热引发的财务危机

2016年，这家公司的财务报表看上去还颇为光鲜，实现营收41.14亿元，净利润7.99亿元，同比上升114.07%。而在2017年前三季度，保千里的营收只有29.61亿元，净利润4.04亿元，同比下滑34.48%。

究其原因，保千里在原控股股东及实控人、原董事长庄敏的主导下，投资“狂热”一发不可收拾。从2015年起，保千里的投资并购活动达到29项。2016年以来的20项投资总金额合计38亿元。仅在2017年上半年的6个月中，保千里的股权投资已有6项，期内投资额达18.5亿元。

3、西南证券（600369,股吧）：连降六级的C类券商

作为证券市场的中介机构，西南证券的保荐项目和财务顾问业务在今年均被证监会立案调查。2017年5月16日、5月22日，两份《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》下至西南证券，分别涉及到鞍重股份（002667,股吧）重大资产重组财务顾问项目、大有能源（600403,股吧）非公开发行股票项目及持续督导项目。

而西南证券在证监会《证券公司分类监管规定》最新的分级中，从A级连降6档，成为评级下降幅度最大的券商，和方正证券（601901,股吧）垫底成为仅有的两家C类评级券商。

4、亿阳信通（600289,股吧）：为大股东“仗义”担保

自从披露亿阳集团与大同证券（博客,微博）的债务纠纷之后，ST信通2.08亿股股权的已经第30轮候冻结，同时还被牵涉进17起官司，合计金额超过22亿元。而亿阳集团的债务冰山至今仍旧未全部显现。

5、国民技术（300077,股吧）：巨款“失踪”的受害者？

5亿黑天鹅的事件刚出，国民技术火速筹划资产收购来救场，拟以13.36亿元现金收购一家新能源公司。收购的钱从何而来？除银行借款之外，国民技术计划使用超募资金。因为这家公司上市时超募了近20亿元，7年后的现在还剩了8.6亿，仅未设定用途的利息就达2.6亿。

6、浪莎股份（600137,股吧）：19年未分红的铁公鸡

浪莎股份借壳后的10年里，上市公司9年盈利，合计实现净利润总额约为4.46亿元。但即使如此，浪莎股份仍然不分红，加上长江控股的9年，代码为“600137”的这个股票因19年未能分红，被称为证券市场的“铁公鸡”。

7、尔康制药（300267,股吧）：套现10亿后又说愿“倾家荡产”赔偿股民

2017年8月8日，尔康制药收到证监会下发的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案稽查。在6个多月漫长停牌之后，11月22日尔康制药发布自查公告，承认财务差错虚增利润2.31亿元。对于虚增利润的原因，尔康制药将其归咎于财务与业务部门之间沟通脱节。

在停牌前，公司的实控人帅放文以11.93元/股的均价合计减持8767万股，套现超过10亿元。在承认虚增利润后，公司实控人帅放文又称将竭尽全力赔偿投资者损失，他说了一句有趣的话，“现在拿不出那么多钱，将来一定能拿得出”。

8、万家文化：大股东卖概念赚了50亿

从房地产开发到矿产，再跨界到文化产业和互联网游戏，每次卖壳失败，万家文化大股东――万好万家（600576,股吧）都能趁着重组概念高位套现，大赚一笔。这个上市公司连年来的净利润徘徊在1000万元左右，而万好万家入主后，通过高位套现和注入资产高溢价，从上市公司身上赚取了近50亿元。

9、勤上股份：上市六年 业绩变脸八次

主业为半导体照明的勤上股份正大举奋进在教育转型路上。去年以来，勤上股份共计耗资67.18亿元收购（含华顿文体）教育资产，同时加快剥离传统照明资产。

动辄超10倍的溢价收购，已经令投资者“雾里看花”。更令人诟病的是，勤上股份2016年经审计净利润亏损4.27亿元，与此前业绩预告4700万元-5400万元相比大幅缩水。

10、三维丝（300056,股吧）：连番宫斗后终遭调查

围绕着第一大股东罗祥波、罗红花夫妇与第二大股东邱国强、第三大股东廖政宗之间的分歧，三维丝的“宫斗”已长达一年多之久。

而罗祥波重新掌权后，聘用了另一家上市公司科融环境（300152,股吧）的前副董事长张永辉为总经理。张永辉身上同样有不少资本谜团，他曾协助毛凤丽“拿下”科融环境控制权，并且曾在财务顾问中原证券的投行部任执行董事，而目前毛凤丽及中原证券也在证监会的立案调查中。

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